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国资入股消息提前泄露?这家公司停牌前蹊跷涨停!深交所问询来了

发布于: 2019-10-22 06:00:28

作者:崔琰

资料来源:e公司官方id:莲花财经

9月18日晚,保定科技宣布,山东国有资产有限公司下属的山东赵晋集团有限公司(以下简称“山东赵晋”)将进入公司。9月19日、9月20日和9月23日,保定科技的股价连续三个交易日上涨,迫使该公司昨晚发布股票异常交易波动公告。

值得注意的是,早在公司停牌的前一个交易日,即9月10日,保定科技的股价已经上涨,控制权变更的信息提前泄露?昨晚,深圳证券交易所进行了紧急调查。

国有股导致恢复三个限价

9月18日晚,保定科技宣布公司控股股东朱朵拉、钱于颖、朱宝松、保定集团和丁原投资于2019年9月18日与山东赵晋签署股份转让协议。山东赵晋计划接受上述股东持有的公司股份9156.3万股,总价格为10.06元/股,占公司股本总额的29.9%。

上述股份转让给赵晋集团后,赵晋集团将发起部分要约收购,通过部分要约收购不少于公司总股本的8%。股权完成后,公司的控股股东将由朱宝松、朱朵拉、钱于颖变更为山东赵晋,公司的实际控制人将变更为山东招远市政府。

受此消息刺激,保定科技9月19日的开盘价恢复了一个字的交易限制。截至当日收盘,保定科技新闻每股10.47元,同比上涨9.98%。

9月20日和9月23日,保定科技的股价前天继续保持强势,限定为两天一字交易。迄今为止,在恢复交易后,该公司股价已连续三次突破交易上限,达到每股12.67元的新高。风能数据显示,保定科技今年(9月23日)迄今股价已上涨148%。

持续飙升迫使该公司宣布股票交易出现异常波动。9月23日晚,保定科技披露,经查询,除上述事项(股权变更)外,公司没有其他应披露但未披露或处于策划阶段的重大事项。在股票异常波动期间,公司控股股东和一致行动人均无买卖公司股票的情形。

框架协议在交易暂停前触发交易限额

在正式签署协议之前,交易双方都签署了框架协议,也许是框架协议的签署在公司暂停交易之前触发了交易限额。

9月10日上午9点38分左右,保定科技的股价突然直线上升,瞬间达到交易上限。直到下午收盘时,该公司的股价仍牢牢地接近交易限额。

当日,保定科技售出7729万元,成交额为4.63%,报9.52元/股。但是由于这个突然的限制,保定科技当天没有发布任何与公司相关的信息。

直到第二天,9月11日开盘前的9: 11,公司发布了暂停交易的简短公告,揭开了保定科技股价前一天交易的神秘面纱。保定科技表示,该公司计划改变其控制权,其股票将从那天起停牌。

中午收盘后的晚上11点39分,公司关于计划变更控制权的公告进一步恢复了保定科技前天交易限额背后的事实。

公告显示,保定科技已收到控股股东通知,朱宝松、朱朵拉、钱于颖、保定万琦集团有限公司和杭州丁原投资管理有限公司的控股股东正在计划股权转让,可能涉及公司控制权的变更。本次交易对手为山东赵晋集团有限公司(以下简称“山东赵晋”),山东赵晋实际控制人为招远市人民政府,主要从事黄金开采、加工和销售。

值得注意的是,公告显示,2019年9月10日,公司控股股东与山东赵晋签署了《股权转让框架协议》。根据框架协议,转让完成后,另一方将持有公司37.9%以上的股份,另一方为国有控股企业。相关协议正式签署后,需事先征得国有资产管理部门的批准。

不难从双方的比较中发现,该公司刚刚在保定科技股价上涨的当天签署了《股份转让框架协议》,并于下次披露相关信息。

深交所怀疑是否提前泄露信息?

深交所于9月23日晚就公司控股权变动及其导致的股价异常波动向公司发出了询价信。

深交所表示,该公司股价在停牌前一个交易日上涨。要求公司说明股权转让的策划过程和信息的保密性,公司和实际控制人是否参与信息披露,并在上述事项披露前一个月和披露后两个交易日内,对公司董事、监事、高级管理人员、5%以上的股东和相关内部人的公司股票交易情况进行检查。

此外,宝鼎科技20日详细的股权变动报告显示,山东赵晋将选择机会将宝鼎科技纳入与其主营业务相关的符合上市公司监管要求的优质资产,并开发公司新的业务板块。公司现任实际控制人朱宝松等人将根据投入资产的盈利能力和当时持有的剩余股份的市场价值,选择一个投放公司原始资产和业务的机会。

对此,深交所要求公司解释山东赵晋是否有计划在未来12个月内改变上市公司主营业务或对上市公司主营业务进行重大调整,并充分提醒相关不确定性。

根据公告,此次股份转让需要公司董事会和股东大会的批准,才能免除实际控制人朱宝松等人在公司首次上市时对股份转让的限制承诺。深交所要求公司说明该承诺是否是根据法律法规和监管要求做出的法律承诺,是否是现行规则规定的不可撤销承诺和相关股东规定的不可撤销或不可撤销承诺,该承诺的豁免是否符合规定,本次股权转让是否违反实际控制人朱宝松等做出的其他承诺。律师被要求检查和评论。

此外,股权转让需经国有资产监督管理机构批准。深交所指出,公司应说明国有资产监督管理审批的具体要求,并结合当前审批进度说明相关不确定性。

第三季度业绩与行业瓶颈的大幅增长

数据显示保定科技成立于1989年,主要从事各种大型铸锻产品的研发、生产和销售。产品主要用于船舶、电力、工程机械和石化行业。该公司于2011年登陆资本市场,是中国同行业第一家登陆深圳证券交易所的民营企业。

2016年和2017年,该公司连续两年出现净利润亏损。今年3月,由于去年的成功转型,该公司得以“脱帽致敬”。

2019年上半年,保定科技实现营业收入1.57亿元,同比增长12.96%。净利润5069.08万元,同比增长124.71%。

保定科技2019年7月30日披露的半年度报告中,公司预计1-9月份净利润同比增长118.35%-150.11%。

在昨晚保定科技股异常交易波动的公告中,公司还强调,目前公司生产经营正常,主营业务稳定,内外经营环境没有明显变化。

至于公司原控股股东为何选择此时转让控股权,保定市科技厅相关负责人对媒体表示:“上市公司所在的铸锻行业较为传统,产品以定制方式生产。目前,公司所在行业的发展正面临瓶颈。为了保持公司业绩的持续增长,回报投资者,上市公司迫切需要“引进淡水”,吸收新的产业。9月23日,保定科技的股价创下今年新高,深交所的盘后数据显示,仍有一个机构席位在追购284.06万元人民币。

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